2022-08-02 16:32:56
只有各项合规管理措施得以全面落实，才能确保信托业行业步入正常发展轨道，才能为信托行业源源不断的创新提供牢靠保障。基于上文对信托公司合规管理的研究分析，在此对信托业、：
就整个信托业而言，欲完善信托公司合规管理，需践行合规管理意识，正确认识合规管理的必要性与重要性。
当前信托业内部仍存在合规管理羁绊信托业创利、妨碍信托业创新的错误观点。但完善的合规管理工作可以在业务操作、项目运行中起着事前把握、过滤合规风险，事中洞察、避免合规风险，事后化解、除却项目风险的重大作用，可见，合规管理是信托业高速发展的内生需求，其虽无法直接创利，但却可以避免信托业高速发展中的盲目性与潜在损失，节约了创利的时间成本与人力成本，从另一角度说，合规管理工作促进了信托业创利。同时，合规管理并不会因其固有的保守性而与信托业创新成为一对不可调和的矛盾。业务创新并不等同于无“度”创新，而业务创新保障不突破“度”的限制，则需要合规管理、合规意识的支持。
只有完善的合规管理下的创利、创新，信托业才能稳健、快速的发展，故信托业应正确认识合规管理的必要性与重要性，不可因盲目的创利、创新而忽略甚至背弃了合规管理。
信托公司应从以下几方面加强合规管理工作：
依法合规管理、合规经营是提高信托公司抵御风险能力的重要保证，也是确保信托公司永续、健康发展的根本需要。企业文化是企业之魂，合规经营文化建设是合规管理的重要组成部分。信托公司应从制度建设、工作执行、培训教育等方面着手强化旗下员工的合规管理意识，推行合规管理人人有责等合规理念，做到“主动合规”，在“合规产生价值”方面全员上下达成共识，让员工了解合规可以提升公司的品牌、，利于员工展业，可以保护员工的职业发展安全健康长久，从而形成公司整体和员工内在的合规需求，实现从他律到自律的转化，促使员工自发自主地严格依据法律法规、行业准则、。
合规风险管理组织架构的设计是信托公司合规风险管理体系构建过程中最重要的基础工作。基于上文中的合规管理机制建设的探讨，建议信托公司按照本公司实际搭建适宜的合规管理组织架构，使合规管理的价值在公司得到有力的彰显。此外，信托公司可以不定期聘请外部咨询公司对公司合规管理工作进行全面评估，并提出改进建议及方案。
合规风险管理关系信托公司的稳健发展和根本利益，信托公司应明确董事会、专业委员会、高管层、合规管理部门、其他部门、合规人员及业务人员等各方的职责，做到自上而下全面推行，合规人人有责。
人才是企业发展之本，提升合规人员的自身素质与工作效力是合规管理的重要内容，建议从以下几方面着手，以加强合规人员队伍建设，提升合规工作效力：
（1）原有员工加强合规学习，新进人员加强素质把关。
（2）信托公司应通过招聘新员工、提高老员工、以老带新、新老结合，培养和造就一支高素质的、专业化的合规管理人才队伍，提高合规管理人员的应变能力，，不断提高合规管理能力，为信托业的持续健康发展保驾护航。
（3）赋予合规管理人员对项目审查的独立性。只有合规工作的独立性得到保证，才能确保合规管理工作的有效性。为保障合规人员对项目审查的独立性，信托公司应赋予合规管理人员在项目审查方面的自主权，使其可以独立发表自己的合规观点，同时，应尊重全规管理人员的合规意见，争取将合规风险自信托项目中剥离。
（4）完善激励机制，调动合规管理人员的积极性。公平合理、科学完善的激励机制可以提高员工的工作积极性，在金融风险无处不在，无时不有的金融环境下，信托公司合规管理部门工作任务重、责任大，为保持合规管理人员工作的激情和干劲，包括薪酬、奖励等各类激励机制必不可少。
合规管理制度是否完备及合规管理工作是否规范，是衡量一家信托公司经营管理水平和可持续发展能力的重要标志。信托公司应从制定合规风险管理办法、完善相关合规配套制度、完善合规管理程序、将合规要求嵌入公司信息系统等各方面着手完善信托公司制度体系。
创新是信托业发展的动力，而合规风险管理是信托业朝着正确方向前进的保证。在合规管理工作中，，为在信托行业中充分起好“火车头”作用，，动态了解市场需求，加强合规立法，在遵守合规底线的前提下采取更加积极的态度引导信托业的发展，尽力为创新提供足够的空间，在防范和控制信托业风险的同时，引导信托公司探索和发展符合时代特征的信托新产品，大力发展专业化、差别化和多样化的信托资产管理服务，协调好创新与合规二者的辩证关系。
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摘自：《2015年信托业专题研究报告》