2023-12-19 09:08:40
8月8日-8月14日，多家头部券商连续接到来自证监会、各地证监局的监管函，这包括中金公司、华泰证券、海通证券、东方证券、招商证券等头部券商。此外，中小规模券商光大证券、中山证券亦接到了监管函件。
尽管从事项上而言，上述券商们接到监管“敲打”的理由各有不同，但总体来说，上周监管内容主要集中在各家券商的投行业务。具体来说：
8月9日，江苏证监局官网发布关于对谢明明采取出具警示函监管措施的决定。经查,江苏证监局发现谢明明在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中,存在参与证券市场知识测试作弊的行为。
江苏证监局在警示函中表示，上述情形,反映了谢明明未能诚实守信,履行好辅导职责,促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。
8月9日，深圳证监局发布关于对中山证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局认为中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是公司层面整体风险管控存在不足。二是质量控制机制不够完善。三是内核机制执行不到位。四是尽职调查不完备。
8月11日，辽宁证监局一连发布了四张罚单，因在华晨债券发行中存在违规，中金公司和海通证券及债券项目负责人张翀和杨若冰被罚。辽宁证监局认为，被处罚对象存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，构成违规。
业内人士表示，随着全面注册制改革的推进，监管要求压实中介机构责任，对于中介机构的监管，在不断升级，处罚力度不断加大，中介机构也要不断提升专业的执业能力，切实履行好“看门人”的职责。
近日，中国证监会、香港证监会批准上交所、深交所、港交所、中国结算和香港结算开展沪深港通交易日历优化工作。两地证监会已发布《联合公告》，明确相关机制安排。优化后，沪深港三所的共同交易日均可开通沪深港通交易。据测算，交易日历优化后，预计可将目前无法交易的天数减少约一半。具体安排上，两地结算公司将在节假日加班开展资金交收，两地交易所和结算公司将对新增交易日的交收安排及沪深港通标的股票涉及的股权登记日设置、公司行为业务等作出调整，并制定相应风险管理措施。下一步，中国证监会和香港证监会将指导上交所、深交所、港交所、中国结算和香港结算，扎实做好各项业务、技术准备工作，确保沪深港通交易日历优化工作平稳落地。
7月15日,公司披露《2022年半年度业绩预告》,预计1月1日至6月30日实现归母净利润为4000万元至6000万元。
7月26日,公司披露《2022年半年度业绩预告修正公告》,对2022年半年度业绩预告予以修正,修正后的归母净利润为-3000万元至-1500万元。公司业绩预告与业绩预告修正公告之间差异较大,且涉及盈亏变化,信息披露不准确。
一、1月29日，公司披露《2021年度业绩预减公告》，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为9015万元左右。4月28日，公司披露《2021年年度报告》，2021年度经审计净利润为-205361.04万元，并同步披露《2021年度业绩预告更正公告》。公司实际业绩较业绩预告由盈转亏、金额差异大，信息披露不准确。
一、三会运作不规范；二、内幕信息知情人登记管理不规范；三、关联交易审议程序和信息披露不规范；此外，还存在公司章程和多项管理制度未及时根据法律法规修订情况进行更新的问题。上述情况反映出公司在公司治理、内幕信息知情人登记管理、关联交易管理和信息披露等方面存在不规范情形。
江苏证监局在警示函中表示，上述情形,反映了谢明明未能诚实守信,履行好辅导职责,促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。
8月12日，据上海证监局网站披露，经查，光大证券在公司治理中存在以下问题：一是未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程。二是未采取有效措施及时掌握股东信息变动情况，未按规定报告股东中国光大控股有限公司持有的光大证券股权被冻结的情况。三是公司高级管理人员熊国兵在2018年7月至2020年3月期间同时分管稽核部和其他业务部门或子公司。
8月12日，上海证监局网站披露，经查，东方证券在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。根据相关规定，上海证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。
经查，中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是公司层面整体风险管控存在不足。二是质量控制机制不够完善。三是内核机制执行不到位。四是尽职调查不完备。
一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。
二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
经查，公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
经查，公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的联席主承销商和公开发行2020年公司债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。
8月8日，吉林证监局对上海浦东发展银行股份有限公司长春分行采取责令改正措施。经查，吉林证监局发现该行存在以下问题：一是负责基金销售业务的部门负责人未取得基金从业资格；二是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售；三是负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格。
一、公司管理的“嬴丰利通山人量化二号私募证券投资基金”在私募基金募集过程中存在向投资者承诺投资本金不受损失以及承诺最低收益的行为。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在未如实向投资者披露个别私募基金净值信息的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的相关规定。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、从事“募新还旧”损害投资者利益的投资活动的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条、第二十三条第（六）项的相关规定。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、私募基金产品募集完成后未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款的相关规定。