2024-08-16 09:21:52
中金公司被采取警示函措施，包括返程子公司从事公司自用房地产投资开发项目、46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻、未按照规定修改境外子公司的章程。
光大证券被采取责令改正措施，包括境外子公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴、未督促境外子公司完成股权清理、未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体（SPV）的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。
中信证券被采取责令改正措施，包括2015年设立中信证券海外投资有限公司未按照规定报批、未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在股权架构层级多达8层等问题、存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。
信达证券被采取责令改正措施，包括未完成香港控股平台的设立、返程参股公司未完成清理、未按照规定修改境外子公司的公司章程。中国证监会指公司在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。中国证监会同时对信达证券两位相关人士采取监管谈话措施。
海通证券被采取责令改正措施，包括境外子公司下属机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序、从事不属于“融资租赁”业务范围的商业保理业务未完成清理、境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏、自有资金所投资境内项目未完成清理、公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。中国证监会同时对海通证券两位相关人士采取监管谈话措施。
此外，国融证券被采取监管谈话措施，其在担任某项目重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。中国证监会同时对国融证券一位相关人士采取出具警示函措施，亦对国融证券时任上述重大资产重组项目的三位财务顾问主办人暂停执业三个月。
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