2024-10-04 09:14:01
央广网北京5月24日消息 据人民银行杭州中心支行网站消息，近日，人民银行杭州中支开出罚单，针对与身份不明的客户进行交易等违法违规行为，对绍兴银行罚款550万元，对该行及其分支机构的7名责任人合计罚款17.5万元。
行政处罚信息公开表显示，绍兴银行存在4项违法违规行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定履行大额和可疑交易报告义务；与身份不明的客户进行交易。
针对上述违法违规行为，人民银行杭州中支对绍兴银行罚款550万元，并对7名责任人进行罚款：时任绍兴银行零售银行部副总经理王健明被罚7万元，时任绍兴银行运营管理部总经理助理、内控合规与法律部总经理助理赵建刚被罚3万元，时任绍兴银行运营管理部总经理吴坚被罚3.5万元，时任绍兴银行温州分行行长李明、时任绍兴银行台州分行行长倪永、时任绍兴银行嵊州支行行长张钢、时任绍兴银行柯桥支行行长张勇分别被罚款1万元。